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私募基金备案

私募基金备案高管要求: 证券类投资基金:其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得基金从业资格。 非证券类投资..

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发布时间:2019-05-05 热度:

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基金备案
私募基金备案高管要求:
  证券类投资基金:其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得基金从业资格。
  非证券类投资基金:其高管人员至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。
  各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。
  私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的,可取得基金从业资格:
  1、 通过基金从业资格考试:
  《基金法律法规、职业道德与业务规范》 《证券投资基金基础知识》
  通过二个科目考试,视为通过基金从业资格考试。
  2、 工作经验资格认定:
  近三年从事投资管理业务,且管理资产年均规模1000万以上。视为资格认定。
  3、 其他类认证:
  已通过证券从业资格考试(SAC)、期货从业资格考试、银行从业资格考试;或者注册会计师、法律职业资格考试、资产评估师等金融相关资格考试。符合资格认定条件。
  4、 上述2、3项通过资格认定的高管人员还应继续通过私募从业资格考
  试中的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》,方可认定基金从业资格。
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